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【舆情风险】大连圣亚(600593)被上海证券交易所处罚

发布时间:2022-06-13

  6月6日,大连圣亚600593)(600593)发布公告称,公司股东毛崴,公司股东姚石违反了中华人民共和国证券法(2005修订),上市公司收购管理办法(2014修订),上海证券交易所股票上市规则(2020年修订),上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法,上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准,被上海证券交易所给予公开谴责处罚。

  据了解,根据中国证监会《行政处罚决定书》(〔2021〕115号)查明的事实,2017年11月7日至2019年7月3日,磐京股权投资基金管理(上海)有限公司(以下简称磐京基金)时任董事长毛崴,与姚石共同通过磐京基金相关工作人员,控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户(以下简称账户组),交易大连圣亚旅游控股股份有限公司(以下简称公司)股票。账户组于2017年11月14日持有公司股份比例达到5.3%,之后仍继续交易,于2018年8月10日达到最高点24.59%,截至2019年7月3日仍持有15.19%。磐京基金于2019年7月4日发布股东权益变动公告,披露其持有公司股份超过5%。毛崴、姚石控制账户组在增持公司股份达到5%及减持达到5%时,均未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,也未通知公司予以公告,并继续交易公司股票,累计增持金额为1,818,175,870.2元,减持金额为1,635,328,381元。毛崴、姚石违规交易公司股票,未及时依规履行权益变动信息披露义务。上述行为严重违反了《证券法(2005年修订)》第三十八条、第八十六条,《上市公司收购管理办法(2014修订)》第十三条、第十七条,《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第2.1条、第11.9.1条等有关规定。

  处罚说明如下:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对大连圣亚旅游控股股份有限公司股东毛崴、姚石予以公开谴责。

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